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南京惠言達(dá)電氣有限公司
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授權(quán)是企業(yè)經(jīng)營管理工作中的重要內(nèi)容和手段,本文通過對授權(quán)在民法、行政法領(lǐng)域概念的對比,進(jìn)一步理解授權(quán)在民法體系中的法律內(nèi)涵,并根據(jù)現(xiàn)代電力企業(yè)經(jīng)營管理特點(diǎn),分析分層授權(quán)的意義及存在風(fēng)險(xiǎn),進(jìn)一步提出風(fēng)險(xiǎn)防控措施。

關(guān)鍵詞:授權(quán);代理;分層授權(quán)意義;風(fēng)險(xiǎn)防范

一、授權(quán)的法律內(nèi)涵

“授權(quán)”既是一個(gè)管理學(xué)概念,也是一個(gè)法律概念。從字面上看,“授權(quán)”是指把權(quán)力授予或委托給他人或機(jī)構(gòu)代為執(zhí)行。遵循本文題目的框架,本文將從法律角度闡述“授權(quán)”的世界觀內(nèi)涵;并從管理的角度探討授權(quán)風(fēng)險(xiǎn)控制的方論外延。

(一)民法上授權(quán)的內(nèi)涵

從民法的視野來看,自《民法通則》,到《合同法》,再到《民法總則》,“授權(quán)”的概念都是以代理行為的表述出現(xiàn)的,根據(jù)《民法總則》一百六十五條的表述,授權(quán)行為是代理關(guān)系產(chǎn)生的基礎(chǔ),即代理權(quán)的一種授予行為。在實(shí)踐中,“授權(quán)”、“委托”等法律概念常有混同之現(xiàn)象。實(shí)然,從權(quán)利的來源來看,授權(quán)有單方行為說與雙方行為說之區(qū)別,單方行為說認(rèn)為,“授權(quán)是有相對人的單方法律行為,即授予代理權(quán)的意思表示,于相對人了解(對話)或者到達(dá)相對人(非對話)時(shí)即發(fā)生授權(quán)的效力,不以相對人的承諾為必要。”雙方行為說又稱委托契約說,即在委托關(guān)系中,需委托人和受托人意思表示一致,代理關(guān)系才能產(chǎn)生。由此不難看出,“授權(quán)”一詞更契合單方行為說,而“委托”一詞更契合雙方行為說,但無論如何,“授權(quán)”與“委托”作為代理權(quán)的權(quán)利來源已得到通說的肯定。

(二)行政法上授權(quán)的內(nèi)涵

相較于民法領(lǐng)域?qū)?ldquo;授權(quán)”與“委托”概念的趨同,行政法領(lǐng)域?qū)?ldquo;授權(quán)”與“委托”卻有明確區(qū)別。從行政法的視野來看,授權(quán)是根據(jù)具體的法律規(guī)定所享有的權(quán)利,可以以自己的名義實(shí)施行政職能,以自己名義對外承擔(dān)法律責(zé)任;委托是行政機(jī)關(guān)以自己名義委托其他組織行使自己權(quán)利的行為,受托組織不可以以自己名義行使行政職能,須以委托的行政機(jī)關(guān)名義行使行政職能,由委托的行政機(jī)關(guān)對外承擔(dān)法律責(zé)任。比較可知,行政法學(xué)界認(rèn)為,授權(quán)行為名義主體與法律責(zé)任主體均為被授權(quán)人,而委托行為名義主體與法律責(zé)任主體均為委托人。再來看《民法總則》中對代理的定義:“代理人在代理權(quán)限內(nèi),以被代理人名義實(shí)施的民事法律行為,對被代理人發(fā)生效力。”可知,民法中對“代理”的定義實(shí)際采納了行政法中對“委托”的定義。需要說明的是,代理在發(fā)展過程中出現(xiàn)了“隱名代理”等特例,本文認(rèn)為,“隱名代理”并非代理行為的變異,而是在“代理”概念框架下的特殊情形,在此不做研究與贅述。鑒于本文研究對象“現(xiàn)代電力企業(yè)”是私權(quán)利主體,本文也在民法框架下研究“授權(quán)”的概念,即:等同于“委托”行為,將“授權(quán)”作為代理權(quán)的權(quán)利來源。

二、現(xiàn)代電力企業(yè)經(jīng)營管理中分層授權(quán)的意義

作為關(guān)系國計(jì)民生的重要行業(yè)領(lǐng)域,電力行業(yè)經(jīng)過40年的發(fā)展和積累,工藝技術(shù)突飛猛進(jìn),生產(chǎn)指標(biāo)不斷優(yōu)化,經(jīng)營管理日趨規(guī)范,形成了比較成熟、相對固定的生產(chǎn)經(jīng)營管理體系。但同時(shí),大規(guī)模、高速度的電源點(diǎn)建設(shè),使得國內(nèi)電力市場供需不平衡,市場競爭加劇,經(jīng)營形勢日益嚴(yán)峻。面對復(fù)雜的市場競爭,需要根據(jù)現(xiàn)代電力企業(yè)經(jīng)營管理中一些特點(diǎn),深入推進(jìn)分層授權(quán),使人員分身有術(shù),同時(shí)充分調(diào)動全體員工的工作熱情,提高工作效率,大限度地提升企業(yè)經(jīng)濟(jì)效益和社會效益。

(一)現(xiàn)代電力企業(yè)經(jīng)營管理的特點(diǎn)

一是,上下游業(yè)務(wù)結(jié)構(gòu)較為單一,生產(chǎn)經(jīng)營模式固化,在市場營銷、招投標(biāo)方面存在的風(fēng)險(xiǎn)較小,因而簽訂的合同也多使用規(guī)范文本,需要針對不同合同內(nèi)容進(jìn)行研究決策的情況較少;二是,處于壟斷行業(yè),且受先天因素影響,電力企業(yè)去行政化一直沒有*實(shí)現(xiàn),加之近年來中央加快國有企業(yè)改革發(fā)展的大環(huán)境下,電力企業(yè)在做大做強(qiáng)的同時(shí),行政化色彩仍較為濃厚;三是,電力企業(yè)在快速發(fā)展的過程中,投資建設(shè)了相關(guān)產(chǎn)業(yè),雖經(jīng)過“主多分開、主輔分離”、“減少管理層級”及“三供一業(yè)”分離移交等,仍在一定范圍內(nèi)存在非主營業(yè)務(wù),這些產(chǎn)業(yè)持續(xù)健康發(fā)展,需要主業(yè)從財(cái)力、物力、人力上給予支持;四是,根據(jù)中央《關(guān)于推動中央企業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整與重組的指導(dǎo)意見》,大型電力企業(yè)集團(tuán)在國資委主導(dǎo)下,迅速推進(jìn)整合重組,使得業(yè)務(wù)板塊大幅增加,如原國電集團(tuán)與神華集團(tuán)重組成立國家能源投資集團(tuán),產(chǎn)業(yè)涉及煤炭、電力、運(yùn)輸、煤制油化工等多板塊,提升統(tǒng)一管理調(diào)度水平,發(fā)揮區(qū)域協(xié)同優(yōu)勢,需要層投入大量精力,創(chuàng)新性地開展工作。

(二)分層授權(quán)模式及其意義

綜合分析現(xiàn)代電力企業(yè)經(jīng)營管理的特點(diǎn),結(jié)合授權(quán)的法律內(nèi)涵及現(xiàn)代企業(yè)管理中“授權(quán)管理”的研究成果,現(xiàn)代電力企業(yè)從管理層級、業(yè)務(wù)模式和管理體制上,都應(yīng)倡導(dǎo)并實(shí)施分層授權(quán)管理模式。1.從管理層級看,現(xiàn)代電力企業(yè)普遍存在系統(tǒng)內(nèi)管理層級較多的情況,這就決定了現(xiàn)代電力企業(yè)需要實(shí)施縱向的分層授權(quán)。如國電寧夏分公司所屬上市公司英力特化工,下設(shè)熱電分公司、氯堿分公司、電石分公司、樹脂分公司及一家獨(dú)立法人單位(青山賓館),根據(jù)現(xiàn)代法人治理要求,必須健全法人治理結(jié)構(gòu),細(xì)化不同治理主體的權(quán)利清單,實(shí)施分層授權(quán),才能減少管理層級,優(yōu)化管理流程,提升組織運(yùn)轉(zhuǎn)效率。同時(shí),避免法人人格否定,使法人獨(dú)立承擔(dān)法律責(zé)任。2.從業(yè)務(wù)模式看,現(xiàn)代電力企業(yè)業(yè)務(wù)板塊大幅增加,這就決定了現(xiàn)代電力企業(yè)需要適度橫向的分層授權(quán)。企業(yè)人員自身能力和精力有限,不可能全面深入掌握每個(gè)業(yè)務(wù)板塊的管理要求和知識結(jié)構(gòu),實(shí)施橫向分層授權(quán),可以讓專業(yè)的人做專業(yè)的事,也避免員凡事均親力親為,抓大也不放小,后卻“出師未捷身先死”。同時(shí),授權(quán)可以調(diào)動各級管理人員的工作積極性,有力于企業(yè)培養(yǎng)一批有能力、有擔(dān)當(dāng)?shù)闹袌?jiān)力量,不會像諸葛亮治下的蜀國,在諸葛亮倒下后蜀中無大將,成為三國霸主中滅亡的一個(gè)。3.從管理體制看,現(xiàn)代電力企業(yè)行政化色彩較為濃厚,這就要求現(xiàn)代電力企業(yè)不同層級人員權(quán)力分配上的分層授權(quán),以推進(jìn)建立現(xiàn)代企業(yè)管理機(jī)制。分層授權(quán)可以使權(quán)力更均衡地在企業(yè)內(nèi)進(jìn)行分配,避免員專權(quán)。同時(shí),授權(quán)使員工參與決策,幫助員工改變被動完成交辦事務(wù)的工作模式,對員工的工作激勵(lì)、組織承諾、工作滿意度、工作績效等都有積極影響,被授權(quán)的員工更富有挑戰(zhàn)精神和合作意愿。

(三)在分層授權(quán)基礎(chǔ)上的其他授權(quán)模式

探討完現(xiàn)代電力企業(yè)分層授權(quán)的管理模式后,筆者認(rèn)為需簡要描述一下在分層授權(quán)基礎(chǔ)上的其他授權(quán)模式。先,現(xiàn)代電力企業(yè)的業(yè)務(wù)過程中,多使用格式合同,這就要求授權(quán)時(shí)應(yīng)當(dāng)以一般授權(quán)為主,特別授權(quán)為輔;其次,現(xiàn)代電力企業(yè)業(yè)務(wù)板塊的增加,要求授權(quán)時(shí)應(yīng)當(dāng)以限定范圍授權(quán)為主,全權(quán)授權(quán)為輔;再次,現(xiàn)代電力企業(yè)參與市場競爭行為日益增加,不可控因素較多,要求授權(quán)時(shí)應(yīng)當(dāng)以短期授權(quán)為主,長期授權(quán)為輔。

三、現(xiàn)代電力企業(yè)經(jīng)營管理中分層授權(quán)的風(fēng)險(xiǎn)及防控

(一)現(xiàn)代電力企業(yè)經(jīng)營管理中分層授權(quán)易產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)

分層授權(quán)雖然可以提高經(jīng)營效率,明確法律職責(zé),但其風(fēng)險(xiǎn)也是顯而易見的,主要體現(xiàn)在法律層面和管理層面兩方面。1.法律層面的風(fēng)險(xiǎn):分層授權(quán)容易產(chǎn)生無權(quán)代理、越權(quán)代理等瑕疵行為:無權(quán)代理顧名思義是在沒有代理權(quán)的前提下實(shí)施的代理行為,越權(quán)代理顧名思義是超越代理權(quán)限的代理行為。無權(quán)代理與越權(quán)代理雖然并不必然使代理行為無效,但其對公司利益的損害是顯而易見的,并且,在實(shí)踐中,相對方常以表見代理作為抗辯,要求被代理人承擔(dān)連帶責(zé)任,造成公司承擔(dān)不必要的損失,增加不必要的訴累。2.管理層面的風(fēng)險(xiǎn):公司對于授權(quán)工作的管理上常存在各項(xiàng)漏洞,具體表現(xiàn)在:授權(quán)管理制度的缺失,內(nèi)控制度中對授權(quán)要求的缺失,授權(quán)崗位缺乏獨(dú)立性,授權(quán)辦理程序不規(guī)范,授權(quán)書中內(nèi)容存在缺陷,無法明確授權(quán)行為的責(zé)任主體是授權(quán)人還是被授權(quán)人等。管理的漏洞常引發(fā)法律風(fēng)險(xiǎn),因此,分層授權(quán)法律層面風(fēng)險(xiǎn)與管理層面的風(fēng)險(xiǎn)是相伴相生,相輔相成的。

(二)現(xiàn)代電力企業(yè)經(jīng)營管理中分層授權(quán)的風(fēng)險(xiǎn)控制

1.將授權(quán)管理納入合規(guī)管理體系。訂立完備的授權(quán)管理制度,將授權(quán)管理納入合規(guī)業(yè)務(wù)管理流程。用制度規(guī)范代理行為,對授權(quán)代理人的產(chǎn)生范圍、任用條件,授權(quán)委托書的發(fā)放和管理,特別是對被授權(quán)代理人的權(quán)利義務(wù),結(jié)合企業(yè)實(shí)際情況予以明確,同時(shí)制定有效的監(jiān)督、制約及獎(jiǎng)懲制度,對正確行使權(quán)力的人員予以獎(jiǎng)勵(lì),對損害公司利益的人員視情節(jié)輕重予以懲處。2.通過培訓(xùn)培育授權(quán)文化。授權(quán)是法律行為,也是一種管理行為,在授權(quán)監(jiān)控目標(biāo)、流程、組織、制度建設(shè)完成后,要將授權(quán)與授權(quán)監(jiān)控理念融入企業(yè)文化。通過培訓(xùn),使企業(yè)中高層管理人員,特別是高層管理人員,重視授權(quán)管理,使其會“授權(quán)”,即知道授權(quán)給誰?授哪些權(quán)?如何授權(quán)?授權(quán)后如何進(jìn)行監(jiān)督和控制。也使得被授權(quán)人提高履職能力,在責(zé)、權(quán)、利相統(tǒng)一的構(gòu)架下,積極正確行權(quán)履職。3.規(guī)范授權(quán)委托書管理。一是,規(guī)范授權(quán)委托書格式,特別是法定代表人授權(quán)委托,均應(yīng)采用書面形式,明確代理人、代理事項(xiàng)、權(quán)限和期限,防止代理人因授權(quán)委托內(nèi)容不明而從事?lián)p害企業(yè)利益的活動。二是,根據(jù)前述分層授權(quán)基礎(chǔ)下其他授權(quán)模式,堅(jiān)持一般授權(quán)為主、特別授權(quán)為輔,限定范圍授權(quán)為主、全權(quán)授權(quán)為輔,短期授權(quán)為主、長期授權(quán)為輔的授權(quán)原則。對于需要經(jīng)常、反復(fù)處理相同或類似業(yè)務(wù)的人員,在一定授權(quán)額度內(nèi)可為其發(fā)放長期授權(quán)委托書,在一定期間內(nèi)代理人的代理行為有效;對于臨時(shí)性、偶發(fā)性或特別重大事項(xiàng)發(fā)放一次性授權(quán)委托書。三是,對授權(quán)委托書的執(zhí)行情況進(jìn)行跟蹤檢查,嚴(yán)格履行授權(quán)委托書的登記、備案、注銷、歸檔手續(xù),同時(shí)密切關(guān)注代理人崗位變動情況,對代理權(quán)喪失的,要及時(shí)收回授權(quán),以免出現(xiàn)無權(quán)代理、表見代理,損害被代理人利益的情況。4.關(guān)注授權(quán)管理的重點(diǎn)問題。一是合理授權(quán),可授權(quán)的工作應(yīng)該是下屬可以做到或通過努力便能做到的“管理性”工作,在這基礎(chǔ)上授權(quán)后不會導(dǎo)致局面受影響,應(yīng)盡量授權(quán);而諸如重大決策、財(cái)務(wù)審批權(quán)、人事權(quán)等具有“處分”性質(zhì)的工作,則好不往下授權(quán)。二是擇人授權(quán),被授權(quán)對象應(yīng)該德才兼?zhèn)?,有積極的工作熱情,勤于付出,勇于負(fù)責(zé)。必須了解和掌握代理權(quán)責(zé)及被授權(quán)業(yè)務(wù)涉及的專業(yè)知識。同時(shí),對員工進(jìn)行培訓(xùn)并考核合格,是其獲得授權(quán)的前提。三是授權(quán)監(jiān)管,不受制約的權(quán)力多引發(fā)權(quán)力的濫用,授權(quán)并不等于*放權(quán)。要建立行之有效的監(jiān)管機(jī)制,未經(jīng)授權(quán)人同意,被授權(quán)人不得私自轉(zhuǎn)委托,不得在代理事務(wù)的過程中接受正常報(bào)酬以外的其他利益,代理工作或代理關(guān)系結(jié)束后,應(yīng)及時(shí)報(bào)告代理事務(wù)完成情況,做到閉環(huán)管理。

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