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人力資源社會(huì)保障部 關(guān)于印發(fā)社會(huì)保險(xiǎn)基金要情報(bào)告制度的通知
- 2020年08月06日來源：基金監(jiān)管局
人社部發(fā)〔2020〕21號(hào)
各省、自治區(qū)、直轄市及新疆生產(chǎn)建設(shè)兵團(tuán)人力資源社會(huì)保障廳(局)，部社保中心、央保中心：
為加強(qiáng)社會(huì)保險(xiǎn)及補(bǔ)充保險(xiǎn)基金監(jiān)督工作，完善基金要情報(bào)告機(jī)制，及時(shí)掌握基金安全情況，強(qiáng)化基金安全評(píng)估和形勢(shì)研判，提高基金管理風(fēng)險(xiǎn)防控和治理能力，現(xiàn)將修訂后的《社會(huì)保險(xiǎn)基金要情報(bào)告制度》印發(fā)給你們，請(qǐng)認(rèn)真貫徹執(zhí)行。
人力資源社會(huì)保障部
2020年3月30日
(此件主動(dòng)公開)
(聯(lián)系單位：基金監(jiān)管局)
社會(huì)保險(xiǎn)基金要情報(bào)告制度
第一條[制定依據(jù)] 為加強(qiáng)社會(huì)保險(xiǎn)及補(bǔ)充保險(xiǎn)基金監(jiān)督工作，及時(shí)掌握基金安全情況，強(qiáng)化基金安全評(píng)估和形勢(shì)研判，提高基金管理風(fēng)險(xiǎn)防控和治理能力，根據(jù)《中華人民共和國(guó)社會(huì)保險(xiǎn)法》等法律法規(guī)和部門規(guī)章，制定本制度。
第二條[適用范圍] 縣級(jí)以上人力資源社會(huì)保障部門對(duì)其依法依規(guī)承擔(dān)管理監(jiān)督職責(zé)、本行政區(qū)域內(nèi)發(fā)現(xiàn)的基本養(yǎng)老、失業(yè)和工傷保險(xiǎn)等社會(huì)保險(xiǎn)基金及企業(yè)(職業(yè))年金基金等要情(以下簡(jiǎn)稱要情)報(bào)告的管理活動(dòng)適用本制度。
人力資源社會(huì)保障行政部門的社會(huì)保險(xiǎn)基金監(jiān)督機(jī)構(gòu)具體負(fù)責(zé)本行政區(qū)域內(nèi)要情報(bào)告的管理工作。
第三條[完善落實(shí)要情報(bào)告制度一般性要求] 人力資源社會(huì)保障行政部門應(yīng)當(dāng)根據(jù)國(guó)家法律法規(guī)和本制度，結(jié)合本地區(qū)實(shí)際，建立健全要情報(bào)告制度并嚴(yán)格執(zhí)行，加強(qiáng)要情報(bào)告規(guī)范化、標(biāo)準(zhǔn)化、信息化管理，確保依規(guī)、按時(shí)、完整、準(zhǔn)確報(bào)告，做到有情則報(bào)、急情快報(bào)、應(yīng)報(bào)盡報(bào)、全面報(bào)告。
上級(jí)人力資源社會(huì)保障行政部門應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對(duì)下級(jí)人力資源社會(huì)保障行政部門完善和落實(shí)要情報(bào)告制度的指導(dǎo)和督促。
第四條[要情報(bào)告責(zé)任制] 要情報(bào)告實(shí)行單位領(lǐng)導(dǎo)負(fù)責(zé)制。縣級(jí)以上人力資源社會(huì)保障行政部門主要負(fù)責(zé)人是本行政區(qū)域要情報(bào)告第一責(zé)任人，負(fù)主要領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任；其他負(fù)責(zé)人按工作分工，負(fù)相應(yīng)領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任。人力資源社會(huì)保障行政部門的社會(huì)保險(xiǎn)基金監(jiān)督機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人負(fù)報(bào)告監(jiān)督責(zé)任。要情發(fā)生、發(fā)現(xiàn)單位負(fù)責(zé)人負(fù)報(bào)告直接責(zé)任。
上報(bào)的要情必須由報(bào)告單位主要負(fù)責(zé)人或分管負(fù)責(zé)人簽名并加蓋單位公章。各級(jí)報(bào)告單位對(duì)所報(bào)告內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性負(fù)責(zé)。
第五條[要情定義及發(fā)現(xiàn)途徑] 本制度所稱要情是指基本養(yǎng)老、失業(yè)和工傷保險(xiǎn)等社會(huì)保險(xiǎn)基金及企業(yè)(職業(yè))年金基金涉嫌被貪污挪用、欺詐騙取以及其他違法違規(guī)行為造成基金損失等情況。
要情發(fā)現(xiàn)途徑包括人力資源社會(huì)保障行政部門或其委托機(jī)構(gòu)監(jiān)督檢查、經(jīng)辦機(jī)構(gòu)審核和稽核內(nèi)審內(nèi)控檢查、媒體披露、受理舉報(bào)投訴、審計(jì)機(jī)關(guān)審計(jì)、其他行政部門監(jiān)督檢查、紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)立案審查調(diào)查、公安機(jī)關(guān)立案?jìng)刹?、法院立案審理及其他方式和渠道等?br />
第六條[要情分類] 要情分為普通要情和重大要情：
(一)普通要情是指涉及基金金額1萬元以上(含)、50萬元以下的；金額雖未達(dá)到1萬元，但是被立案審查調(diào)查偵查的；
(二)重大要情是指涉及基金金額50萬元以上(含)的；金額雖未達(dá)到50萬元，但涉及社會(huì)保險(xiǎn)工作人員貪污挪用騙取基金被立案審查調(diào)查偵查的，或者涉及3人以上(含)團(tuán)伙作案的，或者涉及個(gè)人50人以上(含)的，或者涉及單位3個(gè)以上(含)的；或者其他性質(zhì)嚴(yán)重并造成惡劣影響的。
第七條[同批同案并案情形要情管理] 對(duì)于同批查處、屬于同一經(jīng)辦機(jī)構(gòu)經(jīng)辦管理、涉及多人采取同種類型違法違規(guī)行為的要情，原則上合并報(bào)告，合計(jì)涉及金額或者對(duì)象數(shù)達(dá)到重大要情標(biāo)準(zhǔn)的，應(yīng)當(dāng)按照重大要情管理。
對(duì)于涉及多個(gè)單位或者個(gè)人同案或者并案處理的要情，符合重大要情標(biāo)準(zhǔn)的應(yīng)當(dāng)按照重大要情管理，不得任意拆分為普通要情管理。
第八條[要情報(bào)告分類和報(bào)送一般性要求] 要情報(bào)告包括要情發(fā)現(xiàn)報(bào)告、要情進(jìn)展報(bào)告和要情終結(jié)報(bào)告。
重大要情發(fā)現(xiàn)、進(jìn)展和終結(jié)報(bào)告應(yīng)當(dāng)按照本制度規(guī)定的程序、內(nèi)容和時(shí)限報(bào)送。普通要情發(fā)現(xiàn)、進(jìn)展和終結(jié)報(bào)告的報(bào)送程序、內(nèi)容和時(shí)限，由省級(jí)人力資源社會(huì)保障行政部門根據(jù)本制度并結(jié)合本地區(qū)實(shí)際情況確定。
第九條[重大要情發(fā)現(xiàn)報(bào)告報(bào)送] 市、縣級(jí)發(fā)生重大要情的，應(yīng)當(dāng)在發(fā)現(xiàn)5個(gè)工作日內(nèi)，同時(shí)報(bào)告上一級(jí)、省級(jí)人力資源社會(huì)保障行政部門；省級(jí)人力資源社會(huì)保障行政部門應(yīng)當(dāng)在收到下級(jí)重大要情發(fā)現(xiàn)報(bào)告3個(gè)工作日內(nèi)，報(bào)告人力資源社會(huì)保障部社會(huì)保險(xiǎn)基金監(jiān)管局。
各省(自治區(qū)、直轄市)本級(jí)發(fā)生重大要情的，省級(jí)人力資源社會(huì)保障行政部門應(yīng)當(dāng)在發(fā)現(xiàn)5個(gè)工作日內(nèi)，報(bào)告人力資源社會(huì)保障部社會(huì)保險(xiǎn)基金監(jiān)管局。
對(duì)于性質(zhì)嚴(yán)重、情況緊急的重大要情，應(yīng)當(dāng)即時(shí)報(bào)告，可先進(jìn)行口頭報(bào)告和書面簡(jiǎn)報(bào)，再進(jìn)行正式書面報(bào)告。
第十條[經(jīng)辦機(jī)構(gòu)發(fā)生發(fā)現(xiàn)要情報(bào)告] 社會(huì)保險(xiǎn)經(jīng)辦機(jī)構(gòu)發(fā)生、發(fā)現(xiàn)的普通要情，應(yīng)當(dāng)在發(fā)現(xiàn)5個(gè)工作日內(nèi)報(bào)告同級(jí)人力資源社會(huì)保障行政部門；發(fā)生、發(fā)現(xiàn)的重大要情，應(yīng)當(dāng)在發(fā)現(xiàn)3個(gè)工作日內(nèi)報(bào)告同級(jí)人力資源社會(huì)保障行政部門。對(duì)于性質(zhì)嚴(yán)重、情況緊急的，應(yīng)當(dāng)即時(shí)報(bào)告，可先進(jìn)行口頭報(bào)告和書面簡(jiǎn)報(bào)，再進(jìn)行正式書面報(bào)告。相關(guān)要情應(yīng)當(dāng)同步報(bào)告上級(jí)社會(huì)保險(xiǎn)經(jīng)辦機(jī)構(gòu)。
第十一條[重大要情發(fā)現(xiàn)報(bào)告內(nèi)容] 重大要情發(fā)現(xiàn)報(bào)告內(nèi)容主要包括：
(一)要情基本情況。包括：發(fā)現(xiàn)要情的時(shí)間和方式，要情發(fā)生的時(shí)間和地點(diǎn)，涉案手段、金額、險(xiǎn)種以及涉案單位和涉案人員情況等；
(二)初步處理情況和應(yīng)對(duì)措施；
(三)報(bào)告單位認(rèn)為其他需要報(bào)告或說明的情況；
(四)報(bào)告單位，聯(lián)系人和聯(lián)系電話。
第十二條[重大要情進(jìn)展報(bào)告報(bào)送] 要情報(bào)告單位應(yīng)當(dāng)根據(jù)本制度及上級(jí)要求和實(shí)際情況報(bào)送重大要情進(jìn)展情況。重大要情進(jìn)展情況每半年至少報(bào)告一次，有重要進(jìn)展的應(yīng)當(dāng)及時(shí)報(bào)告。
省級(jí)人力資源社會(huì)保障行政部門應(yīng)當(dāng)在報(bào)告期后或者收到下級(jí)人力資源社會(huì)保障行政部門或同級(jí)經(jīng)辦機(jī)構(gòu)重大要情進(jìn)展報(bào)告10個(gè)工作日內(nèi)，報(bào)告人力資源社會(huì)保障部社會(huì)保險(xiǎn)基金監(jiān)管局。對(duì)于同一時(shí)間報(bào)告多個(gè)重大要情進(jìn)展情況的，可以一同行文報(bào)送。
第十三條[重大要情進(jìn)展報(bào)告內(nèi)容] 重大要情進(jìn)展報(bào)告內(nèi)容主要包括：
(一)要情基本情況；
(二)涉案基金和責(zé)任人處理進(jìn)展情況；
(三)已采取的應(yīng)對(duì)措施及落實(shí)情況；
(四)下一步擬采取的措施；
(五)報(bào)告單位認(rèn)為其他需要報(bào)告或說明的情況；
(六)報(bào)告單位，聯(lián)系人和聯(lián)系電話。
第十四條[重大要情終結(jié)報(bào)告情形] 同時(shí)符合以下條件的重大要情，應(yīng)當(dāng)報(bào)送要情終結(jié)報(bào)告：
(一)人力資源社會(huì)保障行政部門及社會(huì)保險(xiǎn)經(jīng)辦機(jī)構(gòu)已依法履行相關(guān)職責(zé)；
(二)案情已查清；
(三)已梳理管理漏洞并采取相應(yīng)防范措施；
(四)已作出行政處理處罰、協(xié)議處理以及依法追究責(zé)任人責(zé)任或者已進(jìn)入紀(jì)檢監(jiān)察、司法訴訟程序的；
(五)基金已全額追回，或者基金雖未全額追回但已進(jìn)入司法機(jī)關(guān)法定追退程序的。
第十五條[重大要情終結(jié)報(bào)告報(bào)送] 省級(jí)人力資源社會(huì)保障行政部門應(yīng)當(dāng)在確定要情處置終結(jié)10個(gè)工作日內(nèi)，將重大要情終結(jié)報(bào)告報(bào)送人力資源社會(huì)保障部社會(huì)保險(xiǎn)基金監(jiān)管局。情況復(fù)雜的，可以適當(dāng)延長(zhǎng)報(bào)告時(shí)限，長(zhǎng)不超過20個(gè)工作日。對(duì)于同一時(shí)間報(bào)告多個(gè)重大要情終結(jié)情況的，可以一同行文報(bào)送。
人力資源社會(huì)保障行政部門收到下級(jí)人力資源社會(huì)保障行政部門或同級(jí)經(jīng)辦機(jī)構(gòu)重大要情終結(jié)報(bào)告后，應(yīng)當(dāng)及時(shí)組織力量進(jìn)行研判，對(duì)于符合要情終結(jié)條件的，確定要情處置終結(jié)；對(duì)于不符合要情終結(jié)條件的，繼續(xù)作為未終結(jié)要情管理。
第十六條[重大要情終結(jié)報(bào)告內(nèi)容] 重大要情終結(jié)報(bào)告內(nèi)容主要包括：
(一)要情詳細(xì)情況；
(二)涉案基金處理情況；
(三)責(zé)任主體及對(duì)責(zé)任人的處理(處罰、處分)情況；
(四)遺留問題和事項(xiàng)及解決辦法或方案；
(五)原因分析及經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)；
(六)改進(jìn)和加強(qiáng)基金管理風(fēng)險(xiǎn)防控的措施及落實(shí)情況；
(七)報(bào)告單位認(rèn)為其他需要報(bào)告或說明的情況；
(八)附件：要情處置相關(guān)文書和證據(jù)材料。
第十七條[重大要情處置終結(jié)后事項(xiàng)管理] 人力資源社會(huì)保障行政部門應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對(duì)重大要情處置終結(jié)后遺留問題和事項(xiàng)的跟蹤和督促，有重要進(jìn)展或者解決完成的，應(yīng)當(dāng)在10個(gè)工作日內(nèi)向上一級(jí)人力資源社會(huì)保障行政部門報(bào)告有關(guān)情況。
省級(jí)人力資源社會(huì)保障行政部門在收到下級(jí)人力資源社會(huì)保障行政部門或同級(jí)經(jīng)辦機(jī)構(gòu)重大要情處置終結(jié)后事項(xiàng)有關(guān)情況報(bào)告10個(gè)工作日內(nèi)，報(bào)告人力資源社會(huì)保障部社會(huì)保險(xiǎn)基金監(jiān)管局。
第十八條 [要情情況定期匯總分析報(bào)告] 人力資源社會(huì)保障行政部門應(yīng)當(dāng)定期對(duì)本地區(qū)要情進(jìn)行匯總分析，研判基金安全形勢(shì)，評(píng)估基金管理運(yùn)行風(fēng)險(xiǎn)，形成要情情況報(bào)告，報(bào)送上一級(jí)人力資源社會(huì)保障行政部門。
省級(jí)人力資源社會(huì)保障行政部門應(yīng)當(dāng)于年度結(jié)束后30個(gè)工作日內(nèi)報(bào)送上年度社會(huì)保險(xiǎn)基金要情情況報(bào)告，并附社會(huì)保險(xiǎn)基金要情表。
無要情發(fā)生的也要報(bào)零報(bào)告。
第十九條 [年度要情情況報(bào)告內(nèi)容] 年度要情情況報(bào)告內(nèi)容主要包括：
(一)要情總體情況及分析；
(二)重大要情情況及分析；
(三)涉及社保工作人員要情情況及分析；
(四)本地區(qū)采取的主要應(yīng)對(duì)措施、成效和經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)；
(五)本地區(qū)完善和落實(shí)要情報(bào)告制度情況；
(六)報(bào)告單位認(rèn)為其他需要報(bào)告或說明的情況。
第二十條[要情情況通報(bào)] 人力資源社會(huì)保障行政部門應(yīng)當(dāng)根據(jù)基金監(jiān)管工作需要和要情報(bào)告實(shí)際情況，做好本地區(qū)要情情況通報(bào)工作，加強(qiáng)案例警示教育。
第二十一條[要情臺(tái)賬和信息化管理] 人力資源社會(huì)保障行政部門應(yīng)當(dāng)建立要情臺(tái)賬，指派專人對(duì)要情進(jìn)行登記管理。
人力資源社會(huì)保障行政部門應(yīng)當(dāng)充分利用社會(huì)保險(xiǎn)基金監(jiān)管信息管理系統(tǒng)，加強(qiáng)要情報(bào)告信息化管理。
第二十二條[要情檔案管理] 人力資源社會(huì)保障行政部門應(yīng)加強(qiáng)要情檔案管理，建立健全立卷歸檔、保管和查閱登記制度，妥善保管相關(guān)材料，確保檔案完整和安全。
人力資源社會(huì)保障行政部門對(duì)于要情已確認(rèn)處置終結(jié)的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)收集、整理相關(guān)材料，分險(xiǎn)種進(jìn)行立卷歸檔。對(duì)于重大要情應(yīng)當(dāng)分別單獨(dú)立卷。
人力資源社會(huì)保障行政部門建立要情報(bào)告電子檔案的，電子檔案應(yīng)當(dāng)與紙質(zhì)檔案內(nèi)容一致。
第二十三條[責(zé)任追究] 要情發(fā)生地人力資源社會(huì)保障行政部門、社會(huì)保險(xiǎn)經(jīng)辦機(jī)構(gòu)存在以下情形的，由上級(jí)或者同級(jí)人力資源社會(huì)保障行政部門進(jìn)行督促、約談、通報(bào)，并依法依紀(jì)追究或者建議有關(guān)部門追究相關(guān)責(zé)任人責(zé)任：
(一)對(duì)已知發(fā)生要情而不調(diào)查核實(shí)、不處理的；
(二)對(duì)發(fā)現(xiàn)要情隱瞞不報(bào)、謊報(bào)或拖延不報(bào)的，特別是其他部門已經(jīng)反映或者媒體已經(jīng)披露的；
(三)其他違反本制度的情形。
第二十四條[施行] 本制度自2020年4月1日起施行?！秳趧?dòng)和社會(huì)保障部關(guān)于印發(fā)社會(huì)保險(xiǎn)基金要情報(bào)告制度的通知》(勞社部發(fā)〔2006〕43號(hào))同時(shí)廢止。
附件：社會(huì)保險(xiǎn)基金要情臺(tái)賬及相關(guān)報(bào)告文書和附表格式(略)
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